金融界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实(shí)党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依(yī)法向(xiàng)泽(zé)达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资(zī)者(zhě)及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司及(jí)其(qí)相关中介机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本(běn)市(shì)场法律责(zé)任(rèn)体(tǐ)系(xì)的(de)重要(yào)组成部(bù)分，是对违法行为(wèi)进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告(gào)的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送(sòng)司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我会将(jiāng)按照(zhào)过(guò)责相当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付(fù)出(chū)代(dài)价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构从业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等(děng)案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽(zé)达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公(gōng)司初步(bù)估(gū)算结果，基金规(guī)模将根据(jù)最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付(fù)金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)对涉(shè)嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国务院公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法规明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的(de)基(jī)本流(liú)程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需(xū)要(yào)综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的(de)损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对于公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)启动了相关(guān)调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其(qí)从业(yè)人(rén)员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正(zhèng)的(de)企业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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