零(líng)容忍！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查(chá)完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的(de)报(bào)告(gào)》存在虚假美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集(jí)资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍(réng)对(duì)东(dōng)北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案调美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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