昨(zuó)日晚间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社(shè)会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管活动，保护(hù)投资者合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起(qǐ)草(cǎo)了《证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近年(nián)来(lái)，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对(duì)于(yú)提升(shēng)行(xíng)业信(xìn)息基础设(shè)施运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业(yè)信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发展(zhǎn)，主机(jī)交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延(yán)不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动，促进证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类主体。结合(hé)业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管(guǎn)相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期货交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构两部分(fēn)，分别提出完(wán)善的监管要求，并要求其(qí)他(tā)类型的参(cān)与主体参照(zhào)执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实(shí)守住安全(quán)底线。安(ān)全(quán)运行是从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的基础和(hé)前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托(tuō)管资源的安全管理要求，明(míng)确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构的(de)尽职调查(chá)和业(yè)务审(shěn)批机制，从安全的角度作出(chū)全(quán)面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易(yì)所和(hé)证券期货(huò)经营(yíng)机构从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动的各个环节(jié)，同时也充分(fēn)注(zhù)重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作性，切实(shí)提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和(hé)相关租(zū)用活(huó)动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原(yuán)则以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)，是指证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设(shè)生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字施等(děng)资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的信息系统可以连(lián)接证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要(yào)求(qiú)。明确了证券期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)有关要求。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所实施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要求》中三(sān)级(jí)系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配等方面保障(zhàng)证券(quàn)期货交易所提供有关(guān)服务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务的，应当(dāng)将主机交易托管(guǎn)资(zī)源和其他主机托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专区(qū)管理，并确(què)保相关专区(qū)到核心交易系统通信(xìn)前端的通信(xìn)时延(yán)保持一(yī)致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构(gòu)要求。明确了(le)证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方(fāng)面，对证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规(guī)定。从能(néng)力评估生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确(què)保(bǎo)证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构能够保(bǎo)障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源部(bù)署客(kè)户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营(yíng)机构部(bù)署(shǔ)客户设(shè)施）的(de)，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需(xū)求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件(jiàn)设施的(de)安全(quán)运(yùn)行，并将不同(tóng)客(kè)户的信息系统、客户(hù)与(yǔ)经营机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券期(qī)货交易所及(jí)证券期货经营机(jī)构实施现场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货交易所违反本规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行职责(zé)，或(huò)者不履行(xíng)本规(guī)定有(yǒu)关(guān)报告(gào)义务的(de)，中国证监(jiān)会(huì)可以(yǐ)对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警(jǐng)示函(hán)、责令限(xiàn)期(qī)改正等行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)，对(duì)有(yǒu)关高级(jí)管理人员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处(chù)分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其派出机(jī)构可以依照(zhào)《证券期货业(yè)网络和信息安全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关(guān)规定，对有关(guān)机构和(hé)人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消息，上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪(jì)委国(guó)家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江省(shěng)台(tái)州市监委(wěi)监察调查。

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