科创(chuàng)板首批退市(shì)公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛创(chuàng)板(bǎn)上市委审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前(qián)确认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施(shī)，其(qí)他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假(j三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛iǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工(gōng)程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会(huì)对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公司均收(shōu)到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根(gēn)据(jù)规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会就是否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终止上市(shì)的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并(bìng)在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对(duì)其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)并申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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