昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社(shè)会(huì)公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管活动，保护(hù)投(tóu)资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全(quán)平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所向市场(chǎng)相关机构提供主机交易托管资源，为行(xíng)业提供信(xìn)息科技基(jī)础支(zhī)撑(chēng)服务，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场的不断(duàn)发展，主机交易托管资(zī)源分(fēn)配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能(néng)力有待(dài)提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一(yī)步规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三(sān)。一是(shì)全面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物(yè)务活(huó)动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机(jī)交易(yì)托管相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和(hé)证券期货经营机(jī)构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要求其(qí)他类(lèi)型(xíng)的参与主体参(cān)照执(zhí)行(xíng)有(大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物yǒu)关规定。

　　二是切实守住大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物安全底线。安(ān)全(quán)运(yùn)行是(shì)从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原(yuán)则(zé)，体现在证券期(qī)货交易所和(hé)证券期货经营机构从事(shì)主机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的各个环(huán)节，同(tóng)时也充(chōng)分注重有关规定落地过程中的可(kě)操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是总则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事(shì)主机(jī)交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)的基(jī)本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主机(jī)交易托(tuō)管资源，是(shì)指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络(luò)、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关(guān)资(zī)源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连接证券期货交易所交易(yì)系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务有关(guān)要(yào)求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所实(shí)施(shī)专区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本(běn)要求》中(zhōng)三(sān)级系统的受托(tuō)方(fāng)要(yào)求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服(fú)务(wù)申请、服务协议、收费要(yào)求、服务(wù)退出与资(zī)源再分配(pèi)等方面保障证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)有关服(fú)务的公平(píng)合理(lǐ)；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)需(xū)建立(lì)健全监控指标及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资(zī)源进行(xíng)区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并(bìng)确保相(xiāng)关专区到核心交(jiāo)易系统通(tōng)信(xìn)前(qián)端(duān)的通(tōng)信时延(yán)保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确(què)了(le)证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源有关要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安(ān)全(quán)保障方面，对(duì)证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出(chū)规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调(diào)查(chá)等方面确保证券期货(huò)经营机构(gòu)能够保障客户设(shè)施的(de)安全(quán)运行。明(míng)确证券期货经营机构(gòu)对证券期(qī)货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机(jī)交易托(tuō)管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户(hù)设施）的(de)，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客(kè)户(hù)需求等方面(miàn)充分(fēn)评估(gū)，审(shěn)慎选择服务客(kè)户(hù)，确保自身能力(lì)可以保障(zhàng)客户软件或(huò)硬件设施(shī)的(de)安全运行(xíng)，并将不(bù)同客(kè)户的信息系(xì)统、客户(hù)与经(jīng)营机构的(de)信(xìn)息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明(míng)确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义(yì)务，规定中国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其派(pài)出(chū)机构结(jié)合法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期(qī)货经营机构实施现场检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或(huò)者在(zài)监(jiān)管工作(zuò)中不履行职责，或(huò)者不履(lǚ)行(xíng)本规(guī)定有(yǒu)关报告义务的，中国(guó)证监(jiān)会可(kě)以对(duì)证(zhèng)券期货交易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈话(huà)、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及(jí)其(qí)派出机(jī)构可以依(yī)照(zhào)《证券期货(huò)业网络(luò)和信息安全管理办法》有关规定，对有关(guān)机构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违法，目(mù)前正在接(jiē)受(shòu)中(zhōng)央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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