零容忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些，证监会(huì)拟对(duì)东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的(de)审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源(yuán)及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次(cì)非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公(gōng)司(sī)出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资(zī)金投(tóu)入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资(zī)金的(de)用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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