金融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负(fù)责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股股东、实际(jì)控(kòng)制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公安机(jī)关(guān)的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投(tóu)资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责(zé)任(rèn)主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系(xì)的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对(duì)违(wéi)法行(xíng)为进行立体(tǐ)式(shì)追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本(běn)市(shì)场违(wéi)法违(wéi)规(guī)成(chéng)本的重要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服(fú)务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构从业(yè)人员(yuán)的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)人员(yuán)存在违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发行案严重手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州损(sǔn)害投资者合法权益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规规定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各(gè)有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公(gōng)告，表(biǎo)示(shì)密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换(huàn)特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存(cún)储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与其他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同(tóng)出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算(suàn)的(de)适(shì)格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投(tóu)资者的(de)投(tóu手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州)资损失。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司披露(lù)的(de)公(gōng)告中提(tí)出向证监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监(jiān)会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人(rén)进(jìn)行调(diào)查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有关投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经(jīng)国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明确(què)规定了(le)当事人承(chéng)诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的(de)确(què)定需要综合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这(zhè)一(yī)程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决(jué)定(dìng)是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康达(dá)律师事务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日(rì)已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相关执业(yè)行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)是保障资(zī)本(běn)市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气正的(de)企业文化(huà)和行业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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