金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)kono洗发水kono洗发水是什么牌子，kono洗发水有几款是什么牌子，kono洗发水有几款重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机(jī)关(guān)的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本市场(chǎngkono洗发水是什么牌子，kono洗发水有几款)违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证(zhèng)券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业(yè)人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意(yì)识(shí)和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现相关(guān)中(zhōng)介机构责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具(jù)有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决(jué)泽达(dá)易(yì)盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益(yì)可(kě)以(yǐ)在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出(chū)资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的(de)适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)披露的(de)公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提(tí)交证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位(wèi)或者个(gè)人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关(guān)投(tóu)资(zī)者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案(àn)件调查的(de)行政执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并(bìng)解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与民(mín)事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在(zài)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立(lì)案。在(zài)紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔(péi)付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要指出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如(rú)果发(fā)现有关(guān)责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业(yè)人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自(zì)觉营造(zào)和(hé)维(wéi)护(hù)风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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