直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业(yè)部(bù)及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流(liú)，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直(一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是27zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及(jí)其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不(bù)得违(wéi)规从事(shì)营(yíng)利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的(de)活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字(zì)科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券(quàn)数(shù)据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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