近期交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设(shè)银行启动自律(lǜ)调查(chá)，这是(shì)两天内(nèi)第二家被要(yào)求自(zì)律调查(chá)的(de)大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多(duō)家金融机(jī)构启(qǐ)动(dòng)自律调查(chá)，监(jiān)管力度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家金融机构接连被(bèi)通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行间市场(chǎng)交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线(xiàn)索，依据《银行(xíng)间债券市场(chǎng)自(zì)律处(chù)分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建(jiàn)设(shè)银行股(gǔ)份有(yǒu)限公司债务(wù)融(róng)资工(gōng)具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行(xíng)承销非(fēi)金(jīn)融企业(yè)债务融(róng)资工具(jù)744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支持优(yōu)质头部房地(dì)产企业债券融资需求(qiú)，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融(róng)资(zī)工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管(guǎn)力度(dù)在近(jìn)期持(chí)续加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会官(guān)网发布信息，针对中(zhōng)国进(jìn)出口银行金(jīn)融债券(quàn)发行涉(shè)嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券(quàn)业务(wù)违规被点名。具体来说，交易商(shāng)协会(huì)通过深入调查(chá)发现，大连银行等多家机构存在(zài)债券代持交易(yì)等(děng)违(wéi)规(guī)行为。其中，大连银行通过做市业务方式(shì)，每日滚动(dòng)开展买(mǎi)卖(mài)方(fāng)向(xiàng)相反、清算速度(dù)不(bù)同(tóng)的(de)现券交易，代持利率(lǜ)债活(huó)跃券(quàn)，且规模较大(dà)；郑州银(yín)行、江西银行和(hé)青岛银行，内控(kòng)执行不严(yán)或流于形式，未(wèi)有效评估交易合(hé)理性，作为(wèi)中(zhōng)间方以(2000克是多少斤啊yǐ)现券买(mǎi)卖或做(zuò)市等方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易(yì)笔数和金额(é)较大(dà)。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商银(yín)行已被启动自律调查(chá)。相(xiāng)关公告称，交易商(shāng)协会在日常监测工作(zuò)中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具(jù)发行(xíng)定价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券市场自律(lǜ)管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露(lù)，近期(qī)在查处四平(píng)市城市(shì)发展投(tóu)资(zī)控股有限公司案件(jiàn)时，发(fā)现吉林银行、吉林(lín)亿联银行(xíng)因违规收取发行人大额财务资(zī)助，涉嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理规则，被交易商协会(huì)进行(xíng)自律(lǜ)调查。一同被(bèi)开展自律(lǜ)调查的(de)还(hái)有光大证(zhèng)券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司两家金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会监管处(chù)罚力度(dù)加强

　　根据(jù)交易商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易(yì)商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问(wèn)询103次，作出各类(lèi)自律处分(fēn)99家（人）次(cì)，涉及35家发行人(rén)和信用增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销(xiāo)商、3家(jiā)会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中(zhōng)，警告及以上(shàng)占比超2000克是多少斤啊(chāo)过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报(bào)来(lái)看，被通(tōng)报的原(yuán)因包(bāo)括(kuò)低价包销多(duō)期(qī)债(zhài)务融资工具，影(yǐng)响了(le)市(shì)场正(zhèng)常(cháng)秩(zhì)序；部分(fēn)债(zhài)务融(róng)资工具未按照发行文(wén)件约(yuē)定开展余额包销，个别债务融(róng)资(zī)工具挤(jǐ)占了其他投(tóu)资人的正常投(tóu)标(biāo)，违(wéi)背了公平公正原(yuán)则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行间债券市场参与(yǔ)机构在从事相关(guān)业(yè)务(wù)过程中，务必牢(láo)固树(shù)立市(shì)场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则要求(qiú)，合(hé)规展(zhǎn)业(yè)，自觉维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做(zuò)市商(shāng)作为银(yín)行(xíng)间市场基石机构，承担着提(tí)高市场流动性、促进价格发现的重要(yào)作用，应切实提升(shēng)做市交易能力，加强内部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳(wěn)健(jiàn)展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近期交(jiāo)易(yì)商协会的监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度(dù)明(míng)显加(jiā)大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对《国(guó)际(jì)金融报》记(jì)者表示(shì)，可以看到(dào)，银行间(jiān)交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会将继(jì)续(xù)贯彻落实(shí)监管从严要(yào)求(qiú)，以严格(gé)自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的(de)清(qīng)晰信号，引导(dǎo)市场各(gè)类主体归(guī)位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来(lái)说(shuō)，也(yě)需要肩负起相应的公序(xù)责任，切实维护好(hǎo)行(xíng)业(yè)的良性竞(jìng)争生态(tài)。

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