金融界5月5日(rì)消息(xī) 央行、香港证券及期货(huò)事务监(jiān)察委员会、香港金(jīn)融(róng)管理局即(jí)将(jiāng)正(zhèng)式启动香港(gǎng)与内地利(l民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的ì)率互换(huàn)市(shì)场互联互通合作(zuò)。北向互换(huàn)通下的(de)交易(yì)将于(yú)2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。初期，全部境(jìng)外投资者通过北向互换通开展利率互换交易在轧差(chà)后的名义本(běn)金(jīn)净额每日不(bù)超过(guò)人(rén)民币200亿(yì)元，后(hòu)续(xù)可根据市场情况适时(shí)调(diào)整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融(róng)管(guǎn)理局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场互(hù)联互通合作

　　为促进内地(dì)与香港金融衍生品市场(chǎng)的协同发展，构建(jiàn)高水平金融开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)人民银(yín)行）、香港证券及(jí)期货事务监察委员会（以下简称(chēng)香(xiāng)港证(zhèng)监会）、香港金融(róng)管(guǎn)理(lǐ)局(jú)（以(yǐ)下(xià)简称香港金管(guǎn)局(jú)）发布联合公告，同意中国(guó)外汇交易中心(xīn)（全国(guó)银行间同业(yè)拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交易(yì)中心）、银行间(jiān)市场(chǎng)清算所股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)）和(hé)香港场(chǎng)外结算(suàn)有限公司（以下(xià)简称场外结算公司）开展(zhǎn)香港与内地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通合(hé)作（以下简(jiǎn)称“互换(huàn)通(tōng)”），初期先行开通“北向互换通”，香港及(jí)其他国家和地区的境外投资(zī)者可(kě)通过(guò)两地基础设施互联互通参与内地银(yín)行间(jiān)金融(róng)衍生品市场。自联合公告发(fā)布(bù)以来，“互换通”的(de)各项准备工作进(jìn)展顺利，“北向互换(huàn)通”下(xià)的交易将于(yú)2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜说明(míng)如下：

　　一(yī)、“北(běi)向互(hù)换通”的相(xiāng)关(guān)交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交易品种为利(lì)率互换(huàn)产品，报价(jià)、交易及结算币(bì)种为人民币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的境内投资者（即互换(huàn)通报(bào)价商）需与外汇交易中心签(qiān)署报(bào)价商协议，并(bìng)为上海清算所利(lì)率互换集中(zhōng)清算业务的清算会员或(huò)该类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投资(zī)者为符合人(rén)民(mín)银(yín)行要求(qiú)并完成内地银行(xíng)间债券市场(chǎng)准入备案(àn)的境外(wài)机构(gòu)投资者，并(bìng)经(jīng)外汇交(jiāo)易中(zhōng)心开(kāi)通“北向互(hù)换(huàn)通”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”交(jiāo)易权(quán)限的境外投资者需同(tóng)时申请成为场外结算公(gōng)司的清算会员或(huò)该(gāi)类会(huì)员的清算客户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中(zhōng)心与人(rén)民银行认可的(de)境外电子交(jiāo)易平台互(hù)联提供(gōng)交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外(wài)结算公(gōng)司建立中央对手(shǒu)方清算机构互联互通，共(gòng)同向境(jìng)内外(wài)投资者提供清(qīng)算、结算服(fú)务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外投资者通过“北向(xiàng)互换通”开(kāi)展利率互换交易在轧(yà)差(chà)后的(de)名义本金净额每(měi)日不超过人民币2民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的00亿(yì)元，后续可(kě)根据市场情(qíng)况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公(gōng)司针对双方清算(suàn)所之间的(de)风险敞口(kǒu)建立“互(hù)换通”资源池(chí)。初期，上海清算所与场外结算公司之间净头寸对应的“互(hù)换(huàn)通”资源池风险敞口设(shè)定(dìng)上限(xiàn)不超过人(rén)民币40亿(yì)元，后续可根据市场情况适(shì)时(shí)调整额度(dù)。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会和香港金管局已就“互换通(tōng)”涉及(jí)的(de)跨境监管合作原则(zé)和具体(tǐ)安排(pái)达成共识(shí)，并(bìng)签(qiān)署了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生品(pǐn)市场相关事宜(yí)的(de)谅解备(bèi)忘(wàng)录》。备忘录健全了两(liǎng)地(dì)监管机构(gòu)在债(zhài)券及衍(yǎn)生品市场方面的监管合作安排和联络协商机制，共同维(wéi)护(hù)“互换(huàn)通(tōng)”的正常运(yùn)行(xíng)、金融市(shì)场稳定和公(gōng)平交易(yì)秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公司应当依法履行“互换通”下的各项(xiàng)职责，组织(zhī)市(shì)场各(gè)方有序开展“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”业务。清算会员应当遵守相关监管规(guī)定及业务规则，加强内(nèi)部控制，防范和(hé)控制风险(xiǎn)，做(zuò)好投(tóu)资者教育和(hé)服务，切实(shí)维护投资(zī)者合法权益。投资者(zhě)应当充(chōng)分了解两地市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)、业务规则和实践(jiàn)操(cāo)作的差异，评(píng)估(gū)和控(kòng)制风险(xiǎn)，理性(xìng)开展相关投资。

　　市(shì)场各方应进一步做好准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参(cān)与“北向互换通”的投资者可联(lián)系(xì)外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外结算公司为参与做准备。

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