证券从业
人员
莫碰违规炒股“红线”

最近一段(duàn)时间，各方(fāng)不断释放
“严查(chá)严打证券从业人员违规(guī)炒股行为”的信号。

天津证监局表示，要强化人员管理，坚(jiān)决遏制从(cóng)业(yè)人员炒(chǎo)股违规行为(wèi)；青海证监局称，进一步防范证券从业人员违(wéi)规买卖股票行为(wèi)，构筑“不敢(gǎn)、不能、不想”违规炒股的长效机制；河北证监局在案(àn)例通报中，点名“某经纪人违法(fǎ)买卖股票，所在机构与人(rén)员被双(shuāng)罚”。

此外，对于券商2023年文化建设评估，中(zhōng)国证券(quàn)业协会进一步明确实践评(píng)估指标的相关口径。按照新(xīn)口径(jìng)，券商从业人员违规炒股(gǔ)的，券商或将(ji迪尔化工等在甘肃成立新材料公司āng)在自评时被扣分。

稍早时迪尔化工等在甘肃成立新材料公司候(hòu)，证监会集中查办(bàn)了某券(quàn)商多(duō)名从(cóng)业人员(yuán)买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚(fá)、行政监管措施、内部问责(zé)进行立体(tǐ)化惩戒。证监会表(biǎo)示，下一步，将坚持系统思维、举一反(fǎn)三，持续强化机构监管、行为(wèi)监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，协(xié)同(tóng)行业协会持续深入开展相关工作。

证券从业人员不得买卖股票(piào)是证券法的基(jī)本要求。由(yóu)于工作原(yuán)因，证(zhèng)券从业人员可能掌(zhǎng)握超出(chū)一般投资(zī)者能够了解的未公开信(xìn)息，具备利用业务优势、信息优势甚至内幕(mù)信息参与股(gǔ)票(piào)交易，谋取不正当利益的基础。

显然，这种行为会扰乱证券市(shì)场秩(zhì)序，违背市场(chǎng)的公平性原则，对投资者合法权益(yì)造成侵害。对此，近年来，监管部门严厉打击此类行为。根据证监会公布的数据，2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股(gǔ)案(àn)件，对139人作出行(xíng)政处罚。

既然是(shì)法律明令禁止的行为，且监管部门对(duì)此(cǐ)予以严厉打击，为何还有证券从(cóng)业
人员铤而走险，触碰法律(lǜ)“红线”？笔(bǐ)者认为，一是(shì)其自身法律(lǜ)意识淡薄，对 后果缺乏清晰(xī)的认知；二是面对利益诱惑，相关(guān)人员存在侥幸心理。

同时，也(yě)反映出券商在内控和合规(guī)管理方面存在缺陷。这就要求(qiú)券商一方面要加强合规管控，认真落实从(cóng)业人员管理要求，提(tí)升(shēng)从业人员(yuán)的道德水准、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平，确保从业迪尔化工等在甘肃成立新材料公司(yè)人员(yuán)遵(zūn)守市场规则，维护(hù)各方(fāng)利(lì)益；另一方(fāng)面，要强化(huà)执业行为管(guǎn)控，强化内部监测、自查自纠及问责机制，坚决遏(è)制从业人员(yuán)违(wéi)规(guī)买卖股票(piào)行为的发(fā)生。

监管部门开出的一张张罚单，时刻警醒证券从(cóng)业人员要遵守法律法规及从(cóng)业规范。希望广大从业人员(yuán)以此为戒，知敬畏(wèi)、存戒惧、守底(dǐ)线 ，不要逾越 法律“红线”。如
果试图通过违法违规(guī)行为获取不义之财，最终的结果只(zhǐ)会是搬起石头(tóu)砸自己的脚，这(zhè)是得不偿 失的。

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