一证券从业人员，品行不端被警告

近日，广西证(zhèng)监局发布处
罚决定，对证券从(cóng)业人(rén)员郑某(mǒu)采取出具(jù)警示函的行政监管措施。业(yè)内人士表示，这是近 年来首例因不符合“品(pǐn)行良好”要求而被监管处罚的(de)案例。

罚单显示，郑某 在中
国证券业协会登记为从业人员期间，因未履(lǚ)行相(xiāng)关法律义务，于2023年11月被南宁市青秀区人民(mín)法院列为失(shī)信(xìn)被执行人。不符合《证(zhèng)券基金经(jīng)营机构(gòu)董事、监事、高级管理人(rén)员及从业人员监督管理办法》（下称(ch生活的作文800字高中ēng)“《办法(fǎ)》”）第十五条第一项规(guī)定。

《办法》第十五(wǔ)条第一项规定显示，证券基金经营(yíng)机构从业人(rén)员应当持续符合品(pǐn)行良好等条件。

中国执行(xíng)信息(xī)公(gōng)开网信息(xī)显示，因违反财产
报告制(zhì)度，郑晞被列为失信被执行人，执行标的合计358350元，立案时间为2023年7月(yuè)4日。

所谓“违反财产报告制度”，是指被执行人没有履行法律文书确定义务的，要向法院报告其一(yī)年(nián)的财产情况，被执(zhí)行人(rén)拒绝报告的，就属于违反财产报告制度。

随着我国证券(quàn)期货行业(yè)监管规定和自律规范不断深化，公司(sī)治理、投行业务、资产管(guǎn)理、期货衍生品等领域成为近期监管关注(zhù)和处罚(fá)的重点，处罚力度不(bù)断加强。业内人士认为，此次处罚(fá)延(yán)伸至从业人员品行，将警示机构进
一步规范(fàn)证券从业人员职(zhí)业道德、提升从业人员(yuán)执业行为规范，积
极形(xíng)成促进行业高质量发展的合力。

如何理解“品行良好”？中证(zhèng)协在这(zhè)方(fāng)面早已对证券(quàn)行业提出具体(tǐ)要求(qiú)。

2020年，中证协
发布《证券从(cóng)业人员职业道德准则》，从九个方面提(tí)出了证券(quàn)从业人员应当遵(zūn)守的基本要求，具体包括：敬畏法(fǎ)律，遵纪 守规；诚实(shí)守信，勤勉尽(jǐn)责；守正笃实，严谨专业；审慎(shèn)稳健，严控风险；公正清明，廉
洁自律；持续精进，追求卓越；爱岗敬业(yè)，忠于职守；尊(zūn)重包容，共同(tóng)发展；关爱社会，益国利民。这72个字成为了职业道德准(zhǔn)则 的核心内容。

2023年，为(wèi)进一步强化从业人员道德(dé)水平建设，防范拜(bài)金主义、享乐主义和个人主义等(děng)不(bù)良风气，中(zhōng)证协发布《树立证券行业荣辱观的倡议书》。从守法合(hé)规、诚实守信(xìn)、专业精进、审慎(shèn)稳健、长期(qī)理(lǐ)念、勤勉尽责、廉洁自律(lǜ)、珍惜声(shēng)誉、服务实体(tǐ)、金融报国等方面，提出“十个坚持”和“十(shí)个反对(duì)”，旨在(zài)引导证券从业人员践行(xíng)社会主义核心价值观，树立证券行业荣辱观，促进行业从业人员 形成明是(shì)非、辨善恶、知廉耻、有责任(rèn)的高尚价值(zhí)追求，营造风清气正的行业环境。

2024年1月，中证协(xié)向(xiàng)各证(zhèng)券公司下发《关于就进一步明确(què)证(zhèng)券公司文化(huà)建设实践评估指标
相关口径征求意(yì)见的通知(zhī)》，对九个(gè)重点关注事项、两个加分指标进行了(le)调整，明确员工违规
交易证(zhèng)券、员工个人社交(jiāo)媒体(tǐ)使用情况、廉洁从业行为等证券人 员执业行(xíng)为将影响文化实(shí)践评估结果(guǒ)，并将与券商分类评价直接挂钩。今(jīn)年以(yǐ)来，证监(jiān)会对证券从(cóng)业人员违规炒股打击力度明显加大，已有超 百名证券从业人员因违规交易证券遭罚，涉(s生活的作文800字高中hè)及主体包含多家头部证券公司(sī)。

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