证券从业人员莫碰违规炒股“红线”

最 近一段时间，各方不(bù)断(duàn)释 放“严查严打证券从业人(rén)员违(wéi)规炒股行为”的信号。

天津证监局表示，要(yào)强化人(rén)员管理，坚决遏制从业人员炒股违规行为(wèi)；青海证(zhèng)监局(jú)称，进一(yī)步防范证券从(cóng)业人员违规买卖股(gǔ)票行为，构筑“不敢、不能、不想(xiǎng)”违规炒股的长效机制；河北证监局(jú)在案例通报中，点(diǎn)名“某经(jīng)纪人违法买卖股票，所在机构(gòu)与人员被双罚”。

此外，对于(yú)券商2023年文化建设评估，中国证券业协会进一步明确实践评(píng)估指
标的相关口径。按照新口径，券商从(cóng)业人员(yuán)违规 炒(chǎo)股(gǔ)的，券商或将在(zài)自评时被扣(kòu)分。

稍早时候，证(zhèng)监会集中查办了某券商多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监(jiān)管措施、内部问责进行(xíng)立体化惩(chéng)戒。证监(jiān)会表示(shì)，下一步，将坚持系统思维(wéi)、举一反三，持(chí)续强化机构监管、行为(wèi)监管、功能监(jiān)管、穿(chuān)透式监管、持续监管，协同行(xíng)业协会持续深入(rù)开(kāi)展相关工作。

证券从业人员不 得(dé)买卖股票是证券法的基本要求。由于工作原因，证券从业人员可能掌(zhǎng)握超出一般投资者能够了解的未(wèi)公开信息，具备利用业务优绿色生活作文500字势(shì)、信息(xī)优势甚至内幕信息
参与股票交易，谋取不正(zhèng)当利益的基(jī)础 。

显然，这种行为会扰乱证券市场秩(zhì)序(xù)，违背市(shì)场的公平性原则，对投资(zī)者合法权(quán)益(yì)造成侵(qīn)害(hài)。对此，近年来，监管部门严厉(lì)打(dǎ)击此类行为。根(gēn)据证监会公布的数据，2019年至2023年，共查办67起从业人员违(wéi)法炒(chǎo)股(gǔ)案件，对(duì)139人作出行政处罚。

既然是法律明令禁止(zhǐ)的行为，且监(jiān)管部门对此予以严厉打击，为(wèi)何还有证券(quàn)从业人员(yuán)铤而走险，触碰法律(lǜ)“红线”？笔者认为，一是其自身(shēn)法律意识淡薄，对后果缺乏清晰的认知；二是面(miàn)对利益诱惑，相关人员存在侥幸心理。

同时，也反映出券商在内控和(hé)合规管理方面存在缺陷。这就要求券商一(yī)方面要加强合规管控，认真落 实从业(yè)人员管理要(yào)求，提升从业人员的道德水(shuǐ)准、合(hé)规(guī)风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平，确保从业人(rén)员遵守市场规则，维护各方利益；另一方面，要强(qiáng)化执业行为管控，强化内部监测、自查自纠及问责(zé)机制，坚决遏制从业人员违规买卖股票行为的
发生。

监管部门(mén)开出(chū)的一张张罚(fá)单，时刻(kè)警醒证券从业人员要遵守(sh绿色生活作文500字: #ff0000; line-height: 24px;'>绿色生活作文500字ǒu)法律法规及从业规范。希望广大从业人员以此为戒，知敬畏、存戒惧、守底线(xiàn)，不(bù)要逾(yú)越法律“红线”。如(rú)果试图通过违法违规行为获取不义之财，最终的结(jié)果只(zhǐ)会是搬起石头砸自 己的脚，这是得不偿失的。

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