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　　昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权(quán)益(yì)，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构提供主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源，为(wèi)行(xíng)业(yè)提供信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提(tí)升行业(yè)信息基础设施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障(zhàng)行(xíng)业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)分配不(bù)尽合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安全(quán)保障能力有(yǒu)待(dài)提(tí)升等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一步规范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)，促(cù)进证券期货市(shì)场(chǎng)的平稳健康发展，证监会(huì)起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合(hé)业务(wù)活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关(guān)主体分(fēn)为(wèi)证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构两部分，分别(bié)提出完善(shàn)的监管要求，并要(yào)求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基础和前(qián)提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主机(jī)交易托管(guǎn)资源的安(ān)全(quán)管(guǎn)理要求，明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规(guī)定(dìng)。

　　三(sān)是促(cù)进服(fú)务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期(qī)货经(jīng)营机构从事主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的各(gè)个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过(guò)程中的可操作性(xìng)，切实提升市场(chǎng)主体(tǐ)的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条，对证券期(qī)货行(xíng)业主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)的(de)基本原则以(yǐ)及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供(gōng)的(de)机房机柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设(shè)施等(děng)资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交易所要求。明(míng)确了证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时(shí)延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期货(huò)业(yè)信(xìn)息(xī)系(xì)统托(tuō)管基本要求》中三(sān)级系统的受(shòu)托(t15mm等于多少厘米 15mm等于多少微米or: #ff0000; line-height: 24px;'>15mm等于多少厘米 15mm等于多少微米uō)方(fāng)要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分配等(děng)方面保(bǎo)障证券期(qī)货交易(yì)所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期(qī)货交易(yì)所需(xū)建立(lì)健(jiàn)全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提(tí)供主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务的，应(yīng)当(dāng)将主机交易托管资源和其(qí)他主(zhǔ)机托管(guǎn)资(zī)源(yuán)进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营(yíng)机构要(yào)求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具体(tǐ)来(lái)看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券(quàn)期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明(míng)确证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)部署客户(hù)提供的软(ruǎn)件或(huò)硬件设施（以下简称(chēng)证券期货(huò)经营机构部署客户设(shè)施）的，应(yīng)当从人(rén)员保障、资(zī)金投入、客户需求等方面(miàn)充分评估(gū)，审(shěn)慎选择服务客户，确(què)保自身能力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设施的安全运行(xíng)，并(bìng)将不同客户的信息系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结(jié)合法定职责，对证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)及(jí)证券期货经营机构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在监(jiān)管工作中不(bù)履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国(guó)证监会可以对(duì)证(zhèng)券期货交易所采取监(jiān)管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令限期(qī)改(gǎi)正等行政监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管理人(rén)员(yuán)给(gěi)予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报(bào)批评、撤(chè)职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证券期货交(jiāo)易所(suǒ)对(duì)其(qí)他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货(huò)经营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券期货(huò)业网络(luò)和信息安全管理办法》有关(guān)规(guī)定，对有关(guān)机构(gòu)和人(rén)员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违法，目前(qián)正在接受中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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