科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息(xī)显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3一个男人打你脸说明什么，如果一个男生打你的脸903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余额分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署(shǔ)日，未(wèi)按规定披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在(zài)未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董(dǒng)事(shì)长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停(tíng)一个男人打你脸说明什么，如果一个男生打你的脸牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市(shì)委员(yuán)会就是(shì)否终止公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见作(zuò)出是(shì)否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换(huàn)特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼。

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