金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和(hé)市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处(chù)理(lǐ)，推(tuī)动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其(qí)相关(guān)中介机(jī)构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本(běn)的(de)重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，督(dū)促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出(chū)具(jù)审计报告的或者法律意见(jiàn)书的(de)证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和(hé)廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院已(yǐ)经(jīng)收到泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资(zī)者特别授权(quán)，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决(jué)泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者的合法(fǎ)权(quán)益(y外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏ì)可以(yǐ)在诉(sù)讼(sòng)程序中(zhōng)得(dé)到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资(zī)损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积极(jí)参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单位或者个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调(diào)查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规(guī)定(dìng)了当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金(jīn)数额的(de)确(què)定需要综合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一(yī)并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏效能，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工(gōng)作(zuò)，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以及(jí)申请证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任(rèn)人员在上述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发(fā)现(xiàn)有关(guān)责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业(yè)文化和(hé)行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏