昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会(huì)就《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护投资者合(hé)法权益(yì)，维护(hù)证券期货市场(chǎng)安全平稳运行(xíng)，证监会起草了(le)《证(zhèng)券期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理规定（征5k是多少钱，5k是多少钱人民币: #ff0000; line-height: 24px;'>5k是多少钱，5k是多少钱人民币求意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管(guǎn)理规(guī)定》），于(yú)昨(zuó)日(rì)向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易所向市场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提供(gōng)信息(xī)科技基础支撑服务(wù)，对(duì)于提(tí)升行(xíng)业(yè)信息(xī)基(jī)础设施运维水(shuǐ)平(píng)，保障(zhàng)行业(yè)信息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券期货(huò)市(shì)场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理、线(xiàn)路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能(néng)力有待(dài)提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营机构(gòu)两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完(wán)善的监(jiān)管要求，并要(yào)求其(qí)他(tā)类型的参与(yǔ)主体参(cān)照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全(quán)运行是从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资源的安(ān)全(quán)管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)，明确了(le)证券期(qī)货经营机构的(de)尽职调查(chá)和业务(wù)审批机制，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过程中的(de)可操作性，切(qiè)实提升市(shì)场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期货(huò)行业主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从(cóng)事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易(yì)托管资源，是(shì)指证券期货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)等资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关(guān)资(zī)源(yuán)的信息系统可(kě)以(yǐ)连接(jiē)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务有(yǒu)关要求。主要(yào)包括：要(yào)求证(zhèng)券期货交易所实施(shī)专区管理，统一(yī)专区交(jiāo)易(yì)时延，建(jiàn)设运(yùn)维要求(qiú)不得(dé)低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系统(tǒng)的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服(fú)务协议(yì)、收费要求、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保障证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易(yì)所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务的，应当将(jiāng)主机交易托管资(zī)源和其(qí)他主机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通信前端的通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构要求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源有关要求(qiú)。具体来看(kàn)，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面确保证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构能够保障客户设施(shī)的安全运行。明确证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)对证券期货(huò)交易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源部署客(kè)户提供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货(huò)经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应(yīng)当从人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充(chōng)分(fēn)评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户(hù)软件或(huò)硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息(xī)系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构的信(xìn)息系统进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所的(de)监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构结合法定职责(zé)，对证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所及(jí)证券期货经(jīng)营机构实(shí)施现场(chǎng)检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违(wéi)反本规定(dìng)，或者在监管工作中不履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有关(guān)报告义(yì)务(w5k是多少钱，5k是多少钱人民币ù)的，中国证(zhèng)监会可以对(duì)证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人(rén)员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤(chè)职等(děng)行政处分，并(bìng)责(zé)令证券期(qī)货交易(yì)所对其他责任(rèn)人给(gěi)予(yǔ)纪律处(chù)分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机(jī)构可以依(yī)照《证券期货业网络(luò)和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在(zài)接受(shòu)中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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