零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要求对本(běn)次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并现在泰山顶上的温度大约是多少度呢，现在泰山山顶的温度有多少？分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数(shù)据(jù)，这意味(wèi)着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实(shí)中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外现在泰山顶上的温度大约是多少度呢，现在泰山山顶的温度有多少？，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变(biàn)或(huò)将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所致。

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