零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没粤西是指什么地方750多万

　　两粤西是指什么地方名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó粤西是指什么地方)证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行(xíng)对象的(de)认(rèn)购资金来(lái)源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按(àn)要(yào)求对本(běn)次非公开发(fā)行对(duì)象之(zhī)一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍(bèi)的(de)高(gāo)额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等(děng)自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变(biàn)或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是(shì)公(gōng)司(sī)投资与(yǔ)销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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