在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四(sì)项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)业(yè)协(xié)会网站披(pī)露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深(shēn)圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内”最(zuì)终投向指定债(zhài)券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关(guān)联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海(hǎi)映(yìng)雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确(感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内què)、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投(tóu)资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事(shì)私募基金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查(chá)等方(fāng)式对个别(bié)投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和(hé)风险承(chéng)担能力(lì)进行评(píng)估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三(sān)十三条规(guī)定，决(jué)定对(duì)其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高(gāo)管变更。目感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内前雪杉基金(jīn)的(de)法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台(tái)的(de)跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济(jì)周期中的(de)趋势性(xìng)行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开(kāi)市(shì)场投(tóu)资(zī)中的个(gè)体性估(gū)值(zhí)和内在(zài)价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下(xià)行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

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