金融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金融安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述两案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移(yí)送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则(zé)》的(de)规(guī)定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者(zhě)及(jí)时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违(wéi)规成本的(de)重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务机构等(děng)违规(guī)主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能(néng)力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力(lì)、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是(shì)保障证(zhèng)券(quàn)服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有(yǒu)哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基金规(guī)模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格(gé)投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单(dān)位(wèi)或者个人进(jìn)行调查(chá)期间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机切成两半的鸡蛋可以放微波炉吗，微波炉热鸡蛋如何不炸构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益(yì)或(huò)者避免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有(yǒu)效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责(zé)任(rèn)人员在(zài)上述案(àn)件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构是保障资本市(shì)场高质(zhì)量发展的(de)重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人员应当严(yán)格(gé)遵守切成两半的鸡蛋可以放微波炉吗，微波炉热鸡蛋如何不炸法律法规和职(zhí)业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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