零(líng)容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月(yu56是什么意思 56是什么尺码è)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查(chá)明，东(dōng)北(běi)证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审(shěn56是什么意思 56是什么尺码)查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进(jìn)行核(hé)查，公司(sī)未按(àn)要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对(duì)象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发(fā)行过程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流(liú)动资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立56是什么意思 56是什么尺码案(àn)调查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在(zài)全(quán)面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实(shí)中介(jiè)机构责任(rèn)的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调(diào)查(chá)期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是(shì)公司(sī)投资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 56是什么意思 56是什么尺码