零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查明，东北(běi)证券(quàn)系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资(zī)金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要求(qiú)对本(běn)次非公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股热量怎么换算成卡路里？1kj等于多少卡路里呢，1kj是多少卡路里计算器票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林(lín)信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公(gōng)司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银(yín)行(xíng)业务(wù)收(shōu)入增加(jiā)所致。

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