直播(bō)短视频(pín)成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)第三(sān)方引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(p酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗; line-height: 24px;'>酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗ín)播(bō)放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量(liàng)粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维证券数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公(gōng)众提供(gōng)关(guān)于证券市场的(de)分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资(zī)和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司(sī)应(yīng)进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要求排(pái)查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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