昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》向社(shè)会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护(hù)证(zhèng)券期货市场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相关(guān)机(jī)构提供主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行业(yè)提(tí)供信息科(kē)技基础支(zhī)撑服务(wù)，对(duì)于提升行业信(xìn)息基础设施(shī)运(yùn)维水平，保障行业信息(xī)系统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草(丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业务(wù)活动的具(jù)体特点，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交易托管相关主体(tǐ)分为(wèi)证(zhèng)券期货交易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构两部(bù)分，分别提出完(wán)善的监管要(yào)求，并要求(qiú)其他类型的参与(yǔ)主体参照执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的基础(chǔ)和前(qián)提，《管理规(guī)定》规(guī)定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源的(de)安全(quán)管理要求(qiú)，明确(què)了证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)的尽职调查(chá)和业务审(shěn)批(pī)机制，从安全的(de)角度(dù)作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个(gè)环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关(guān)规(guī)定(dìng)落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行(xíng)业(yè)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动(dòng)提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立(lì)法宗旨、适(shì)用范围，从事(shì)主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易(yì)托管资源，是指证券期货(huò)交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源(yuán)，部署在相关资源的(de)信息(xī)系统可以连(lián)接证券期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交易所要求。明(míng)确了证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要(yào)求(qiú)证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所实施(shī)专(zhuān)区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低于(yú)《证券期货业信息系统托管基(jī)本要求(qiú)》中(zhōng)三级(jí)系(xì)统的受托方要求(qiú)；从资(zī)源保障、资源分配(pèi)、服务(wù)申请、服务(wù)协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期(qī)货交易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加(jiā)强风(fēng)险防控，证券(quàn)期货交(jiāo)易所需建立健全监控指标(biāo)及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券期(qī)货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机(jī)交易托管资(zī)源实施专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区到核心交易系统(tǒng)通信(xìn)前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构要(yào)求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源有关(guān)要求。具(jù)体来看，从安全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的一(yī)般(bān)要求作出(chū)规(guī)定。从能力(lì)评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查等方面确(què)保证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构能(néng)够保障客户设施(shī)的(de)安全运行。明确证券期货经(jīng)营机(jī)构对(duì)证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)部署客(kè)户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)部署客(kè)户(hù)设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等(děng)方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可以保障客户(hù)软件(jiàn)或硬件设施(shī)的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营(yíng)机(jī)构的信息系(xì)统进行有效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理(lǐ)。明(míng)确(què)证券期货交易所的监管报告(gào)义(yì)务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结合(hé)法定(dìng)职责，对证券(quàn)期货交易所及证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构实施现(xiàn)场检查和(hé)非现场(chǎng)检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证券期(qī)货交易(yì)所违反本规(guī)定，或者在监管工作中(zhōng)不履行(xíng)职(zhí)责，或(huò)者不履行本规(guī)定有关(guān)报告义务的，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会可以(yǐ)对证(zhè丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗ng)券(quàn)期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等(děng)行政(zhèng)处分，并责令(lìng)证券期货交易所对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信(xìn)息安(ān)全管理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对有关机构(gòu)和(hé)人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监委监察调查。

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