零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构(gòu)对本(běn)次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对(duì)象之一(yī)北(běi)京(jīng)天(tiān)证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资(zī)金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经(jīng)离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计(j打死日本人犯法吗，现在打死日本人犯法吗ì)划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介(jiè)机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而(ér)言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股(gǔ)。

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　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的打死日本人犯法吗，现在打死日本人犯法吗(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务(wù)收(shōu)入增加(jiā)所致(zhì)。

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