科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代(dài)、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过(guò)虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确(què)认收入(rù)等(děng)方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,0句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思00万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述(shù)财务(wù)造(zào)假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负(fù)责人(rén)也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则(zé)被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽(zé)达易(yì)盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违法行为，将被实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下(xià)一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退(tuì)市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易(yì)日内对(duì)股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被(bèi)起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续(xù)督导等(děng)业(yè)务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批(pī)被中国(guó)证监会立案调查(chá)公司(sī)，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成(chéng)欺句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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