金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等(děng)相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于证券发行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案(àn)的(de)行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出(chū)行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事(shì)人(rén)依法及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机(jī)构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是(shì)资(zī)本市场(chǎng)法律(lǜ)责(zé)任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资(zī)本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是(shì)对于(yú)为(wèi)上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出(chū)具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构(gòu)的(de)责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案(àn)件中(zhōng)发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处(泡泡面膜泡泡越多越脏吗，冒泡面膜是不是泡越多脸越脏chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害(hài)投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个(gè)案中采用何(hé)种(zhǒng)方式(shì)，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔(péi)的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加(jiā)该(gāi)案并转换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最终计(jì)算的适格投(泡泡面膜泡泡越多越脏吗，冒泡面膜是不是泡越多脸越脏tóu)资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的(de)投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积(jī)极参(cān)与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提(tí)交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调(diào)查(chá)的(de)当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确(què)规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的(de)收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)可以一并(bìng)解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责(zé)任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人(rén)员在上(shàng)述案件中(zhōng)的(de)执业行(xíng)为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应当(dāng)严(yán)格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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