在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露的(de夷洲今是何地，夷洲是哪里)一则公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披露了(le)一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出(chū)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成(chéng)《业(yè)务(wù)合作协议》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不(bù)符(fú)合(hé)私募(mù)基金管理人专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng夷洲今是何地，夷洲是哪里)1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙夷洲今是何地，夷洲是哪里）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对(duì)发(fā)生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别(bié)能力(lì)和(hé)风险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披(pī)露可(kě)能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金管理人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期中的(de)趋势(shì)性行业(yè)和事件以(yǐ)最(zuì)大化投(tóu)资上(shàng)行收益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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