零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督导期间(jiān)未对(duì)募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未充(chōn2000克是多少斤 2000克等于多少公斤g)分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流(liú2000克是多少斤 2000克等于多少公斤)动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对(duì)东北(běi)证券责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年入职了(le)中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报(bào)显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司(sī)投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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