在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近(jì初一地理口诀顺口溜，怎样分东西半球最简单的方法n)日(rì)又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的(de)一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了(le)一则(zé)纪律处(chù)分(fēn)事(shì)先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由(yóu)债(zhài)券发(fā)行人关联(lián)方(fāng)出(chū)资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基初一地理口诀顺口溜，怎样分东西半球最简单的方法金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实(shí)投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人(rén)，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方(fāng)式(shì)对(duì)个(gè)别(bié)投资者的(de)风险识别(bié)能力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评(píng)估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向投资(zī)者披露可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还(hái)有一(yī)家关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募(mù)股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金还在香(xiāng)港(gǎng)控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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