金融界5月5日消息(xī) 央行、香港证券及期(qī)货事务(wù)监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即(jí)将正式(shì)启(qǐ)动香港与内地(dì)利(lì)率互换市场互(hù)联(lián)互通合(hé)作。北(běi)向互换(huàn)通下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部境外投资者通(tōng)过北向(xiàng)互换通开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额(é)每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市(shì)场情况适(shì)时(shí)调(diào)整额度。

　　全(quán)文如(rú)下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券及(jí)期货事(shì)务监(jiān)察委(wěi)员(yuán)会、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局即将正式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互联互通合(hé)作

　　为促进内地与香港金融衍生(shēng)品市场的协同发展，构建高水平(píng)金融开放格局(jú)，2022年(nián)7月4日，中国人(rén)民(mín)银(yín)行（以下简称人民(mín)银行）、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会（以下(xià)简称香港证监会）、香港金(jīn)融(róng)管理局（以下简(jiǎn)称(chēng)香港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易中心（全国银行间同(tóng)业拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交(jiāo)易中心）、银行间市场清算所股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称上海清算所）和香(xiāng)港(gǎng)场外结算有限公司（以(yǐ)下简称场外结算公司）开(kāi)展香(xiāng)港与内地(dì)利(lì)率互(hù)换市场互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香港(gǎng)及其他国家和地区的(de)境外投资者可通(tōng)过两地基础设施(shī)互联互通参与内地银(yín)行间(jiān)金(jīn)融衍生品市(shì)场(chǎng)。自联合(hé)公告发(fā)布以来，“互换通(tōng)”的各项(xiàng)准备工作进展(zhǎn)顺利，“北(běi)向(xiàng)互换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺利推(tuī)出，现就有关事(shì)宜说明如下(xià)：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期(qī)可交易品种为(wèi)利率互(hù热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物)换产(chǎn)品，报价、交易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的境内(nèi)投(tóu)资者（即(jí)互(hù)换通报价商）需与外(wài)汇交易中心签署报价商协议，并为上海清算所利率互换(huàn)集中清(qīng)算业(yè)务的清算会员(yuán)或该类会(huì)员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北(běi)向互(hù)换通”的境外投资者为(wèi)符合人民银行要求并完成内(nèi)地银行(xíng)间债券市场准入(rù)备案(àn)的境外机构投资者，并经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)的境外投(tóu)资(zī)者需同时申请成为(wèi)场外结算公司的清(qīng)算会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认可的(de)境外电子交易平台互(hù)联提供(gōng)交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安排(pái)：上海清(qīng)算所和场外结算公(gōng)司建(jiàn)立中央对手方清算(suàn)机构互联(lián)互通，共同向境内外(wài)投资者(热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物zhě)提(tí)供清算、结(jié)算服(fú)务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外投资者通过(guò)“北向互(hù)换通”开(kāi)展利率(lǜ)互换交易在轧差(chà)后的名义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与(yǔ)场外结算公司针(zhēn)对(duì)双方(fāng)清算所之间(jiān)的风险(xiǎn)敞口(kǒu)建立(lì)“互换通”资源池(chí)。初期，上(shàng)海清算所与场外结算公司(sī)之间净头(tóu)寸对应的(de)“互换通”资源池风险(xiǎn)敞(chǎng)口设定上限不超过人民(mín)币40亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情况适时调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局已(yǐ)就“互换通(tōng)”涉及(jí)的跨境监管合作原则和(hé)具体安排达成(chéng)共识，并签署了《关于内地-香港债(zhài)券及衍生品市场相关事宜的谅解备(bèi)忘录(lù)》。备忘录健全了(le)两地监管(guǎn)机构在(zài)债券及(jí)衍生品市场方面的监(jiān)管合作安排和(hé)联络协商机制，共(gòng)同维护(hù)“互换(huàn)通”的正(zhèng)常(cháng)运行、金(jīn)融市场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海清算所和场外(wài)结(jié)算公司(sī)应(yīng)当(dāng)依法履行(xíng)“互换通(tōng)”下的各项职责(zé)，组织市场各方有序开展“北(běi)向互换通”业务。清算会(huì)员(yuán)应(yīng)当遵(zūn)守相关监管规定及业务规则(zé)，加强(qiáng)内(nèi)部控制，防范和控制风险，做好投资者教(jiào)育和(hé)服务，切(qiè)实维护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)。投资者应当充分了(le)解两地市场法律法规、业务(wù)规则和实践(jiàn)操作的(de)差(chà)异，评估和控制风险，理性开展相关(guān)投资。

　　市(shì)场(chǎng)各方(fāng)应(yīng)进一步做(zuò)好准备(bèi)工作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有(yǒu)兴趣(qù)参与“北向互换通”的投(tóu)资者(zhě)可联系外汇(huì)交易中心、上海清算所、场外结算公司为参与做准(zhǔn)备。

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