零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾75下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长0万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依(yī)法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北(běi)证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市(shì)场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售(shòu)交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入增加所致(zhì)。

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