科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证(zhèng)监(jiān)会下(xià)发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公(gōng)司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名(míng)保代(dài)、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合同(tóng)、伪(wěi)造物流(liú)单据(jù)和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入(rù)等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过(guò)前述财(cái)务(wù)造假方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造(zào)重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易(yì)、股权代持阴肖有哪几个生肖情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资(zī)子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报阴肖有哪几个生肖告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所(suǒ)募集(jí)资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的(de)行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市(s阴肖有哪几个生肖hì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均(jūn)收(shōu)到(dào)上(shàng)交所下(xià)发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事(shì)宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上市委员会的(de)审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市，自交易(yì)所公告(gào)对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满(mǎn)的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是(shì)，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在(zài)执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告(gào)称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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