零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北(běi)证券(quàn)系豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次(cì)发(fā)行对象的(de)认购资(zī)金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合(hé)理的(de)职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北(北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么běi)证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意(yì)味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期(qī)间按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司大股东不(bù)得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动的(de)主要原因(yīn)是公司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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