在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下(xià)，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人(rén)关联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗shì)一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司的违规(guī)行(xíng)为承(chéng)担相(xiāng)应(yīng)责(zé)任。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的(de)风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进(jìn)行评估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依(yī)据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉(shān)基金曾(céng)进行(xíng)高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时(shí)引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动(dòng)态(tài)便停止更新。

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