金融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行人及(jí)相关控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政(zhèng)责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人作出行(xíng)政处(chù)罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安(ān)机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市公(gōng)司(sī)及其相关中介机(jī)构等(děng)责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务(wù)的证券公司、出(chū是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗)具审计报告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情形，我会将按(àn)照过责相当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机(jī)构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责(zé)任人(rén是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗)员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中介机(jī)构责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规(guī)定了(le)包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同(tóng)投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受(shòu)投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额为公(gōng)司初步估(gū)算(suàn)结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查(chá)期间，被调查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机(jī)制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要(yào)综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没(méi)款数额(é)，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一(yī)程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也(yě)可(kě)以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会(huì)提(tí)交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、北京市(shì)康达律师事务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁(jié)自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视(shì)行(xíng)业(yè)声(shēng)誉。

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