直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的(de)职(zhí)务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号在视频(pín)平台上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万国民党任公是指谁，任公指的是什么(wàn)。在视(shì)频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“国民党任公是指谁，任公指的是什么正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而国民党任公是指谁，任公指的是什么(ér)无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测股市(shì)行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直(zhí)播提出(chū)监(jiān)管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论(lùn)，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做(zuò)好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉(shè)及(jí)非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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