昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机交易(yì)托管资源，为行业提供信息科技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于(yú)提升行(xíng)业(yè)信息基(jī)础设施运(yùn)维(wéi)水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证券期货市(shì)场(chǎng)的不(bù)断发展，主机交易(yì)托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽(jǐn)一(yī)致(zhì)、安全保障能(néng)力(lì)有待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促(cù)进证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路(lù)有三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各类主体。结合(hé)业务(wù)活动(dòng)的具(jù)体(tǐ)特点，《管理规定》将主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体分为证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)两部分，分别(bié)提(tí)出完善的(de)监管要(yào)求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安(ān)全运(yùn)行(xíng)是从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基础和(hé)前(qián)提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理要求，明(míng)确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批(pī)机制，从安全的角度作出全(quán)面规(guī)定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公平合(hé)理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合(hé)理原则，体现在证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)的各个环节，同时也(yě)充分注(zhù)重有关(guān)规定落(luò)地过程中的可操作性，切(qiè)实提升市场主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先(xiān)是总则明确(què)立法宗旨、适用(yòng)范围，从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)的基(jī)本(běn)原则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易所提供的机(jī)房机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件或硬(yìng)件设(shè)施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券(quàn)期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货(huò)交易(yì)所提(tí)供主机交易(yì)托管(guǎn)服务有关要求(qiú)。主要(yào)包括：要(yào)求证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施(shī)专(zhuān)区(qū)管理，统一(yī)专区交易时延(yán)，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的(de)受托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期货交易所提供有关(guān)服务的公平(píng)合理；加强风险防(fáng)控，证券期货(huò)交易所需(xū)建立健全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期(qī)货交易(yì)所提供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易(yì)托管资源和其他主机托管资源(yuán)进行区(qū)分，对(duì)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统通信前(qián)端的(de)通信时延保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期(qī)货经(jīng)营机构要求(qiú)。明确(què)了证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源的一般要(yào)求作出规(guī)定(dìng)。从能力评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保(bǎo)证券(quàn)期货经营机构能够(gòu)保(bǎo)障客(kè)户设施的安全运行。明(mí俄罗斯为啥打不赢乌克兰，乌克兰为什么这么难打ng)确证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源部署客户提供的软(ruǎn)件或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部(bù)署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当从人(rén)员保障、资金(jīn)投入(rù)、客(kè)户需求等方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择(zé)服务客户，确(què)保自身能力(lì)可以保(bǎo)障客户(hù)软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施(shī)的(de)安全运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离(lí俄罗斯为啥打不赢乌克兰，乌克兰为什么这么难打)。

　　最后是(shì)监督管理(lǐ)。明(míng)确证券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结(jié)合法定职责，对证(zhèng)券期货交易(yì)所及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检查(chá)和非现场检查(chá)，并(bìng)规(guī)定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易(yì)所违反本规定(dìng)，或者在俄罗斯为啥打不赢乌克兰，乌克兰为什么这么难打监管工(gōng)作中不(bù)履行职责，或(huò)者不履行本规定有(yǒu)关(guān)报告义务(wù)的(de)，中国(guó)证监会可以对证券期(qī)货交易所(suǒ)采取(qǔ)监管谈话、出具警(jǐng)示(shì)函、责令限期改正等行(xíng)政监(jiān)管措施，对有关(guān)高级管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中国证监会及(jí)其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络(luò)和(hé)信息安全(quán)管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采(cǎi)取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监(jiān)委监(jiān)察(chá)调(diào)查。

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