直播短(duǎn)视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金造梦西游3宠物技能几级领悟融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及(jí)员(yuán)工遭遇(yù)四(sì)川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得(dé)违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立(lì)性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲(chōng)突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

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　　前(qián)任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视(shì)频(pín)平台(tái)进行推广的人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数(shù)量也(yě)达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投(tóu)资(zī)服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的(de)核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从业人员网络(luò)直播提出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)造梦西游3宠物技能几级领悟协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于(yú)排查报(bào)送(sòng)网络非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券(quàn)经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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