昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规范证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证监会起草了(le)《证券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券期货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相关机构提供主机交易托(tuō)管资(zī)源，为行业(yè)提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息(xī)基础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业(yè)信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)的不(bù)断发展，主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一(yī)致、安(ān)全保(bǎo)障能力有(yǒu)待提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证监会起草(cǎo)《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆(fù)盖(gài)各类(lèi)主体。结合业务活动的具(jù)体(tǐ)特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易(yì)所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构两部(bù)分，分别提出完善的(de)监管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参照执行(xíng)有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从事主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全管理要求(qiú)，明确放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受了(le)证券期货经营机构的(de)尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安(ān)全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规(guī)定(dìng)》将公(gōng)平合理原则，体现(xiàn)在(zài)证券(quàn)期货交易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)从事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的(de)各(gè)个环(huán)节，同时也充(chōng)分(fēn)注重(zhòng)有(yǒu)关规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机(jī)交易托管服务放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受和(hé)相(xiāng)关租用活动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络(luò)、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在(zài)相关资源的信息系(xì)统(tǒng)可以连(lián)接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货交易所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求证券(quàn)期货(huò)交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求不(bù)得低于(yú)《证券期货业信息(xī)系统托管基本要求》中三级(jí)系统(tǒng)的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资(zī)源再分配等方面(miàn)保障证券期货交易所提供有关(guān)服务的(de)公平合(hé)理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当将主机(jī)交易托管(guǎn)资源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核(hé)心交易系(xì)统通信前端的通信(xìn)时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经营机构要(yào)求。明确了(le)证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安(ān)全(quán)保障(zhàng)方面(miàn)，对证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确(què)保证券期货经(jīng)营机(jī)构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源部署(shǔ)客(kè)户提(tí)供的(de)软件或硬件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机(jī)构部署客户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保(bǎo)自(zì)身能(néng)力可以保障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的(de)安全(quán)运(yùn)行，并将不同客户的信息(xī)系统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规(guī)定中国证监会(huì)及其(qí)派(pài)出机放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受构结合(hé)法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及(jí)证券期货经营机构实(shí)施(shī)现场检查和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者在监管工作中不(bù)履(lǚ)行职责(zé)，或者不履行本规(guī)定有关报告义务的(de)，中(zhōng)国(guó)证监会可(kě)以对证(zhèng)券期货(huò)交易所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出具(jù)警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员(yuán)给予警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规(guī)定(dìng)，中国证监会及其派出机构可(kě)以依照(zhào)《证券期(qī)货业网络和信息安全(quán)管理(lǐ)办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消息，上海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法，目前正在接(jiē)受中央(yāng)纪委(wěi)国家(jiā)监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江(jiāng)省台(tái)州市监(jiān)委监(jiān)察调查。

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