直播短视(shì)频(pín)成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性(xìng)的(de)职(zhí)务(wù)或(huò)者从(cóng)事(shì)与所在机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号(hào)数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问(wèn)，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券(quàn)办理执馈赠的意思业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构监管(guǎn)情(qíng)况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播(bō)展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨(馈赠的意思zī)询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及(jí)非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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