零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

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　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象(xiàng)的(de)认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能(néng)力(lì)进行核查(chá)，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投(tóu)资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报显示(shì)，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及(jí)减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于(yú)规(guī)定不得(dé)减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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