近期交易商协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设(shè)银行启动自律调查，这(zhè)是两天(tiān)内第(dì)二家(jiā)被要求自律调查的(de)大(dà)行。今年以来，交易商协(xié)会(huì)已对多家金融机(jī)构(gòu)启动自律调查，监管力度(dù)在持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连(lián)被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监管部门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依据(jù)《银行间债券市(shì)场自律(lǜ)处分规(guī)则》，交易商协会已对中国建设(shè)银行(xíng)股份有限公司(sī)债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)承(chéng)销业务(wù)涉(shè)嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建(jiàn)行承(chéng)销非(fēi)金融企(qǐ)业债务融资工(gōng)具744笔，为4116千克等于多少斤 6千克是多少磅家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产企业债券融资需(xū)求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融(róng)资工具(jù)，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协会的监(jiān)管力度在近期(qī)持(chí)续加大(dà)。就在5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会官(guān)网发布信息，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发行涉(shè)嫌违规(guī)行(xíng)为，以及(jí)中国民(mín)生银(yín)行承销业务涉嫌(xián)违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大连(lián)银行、郑州银行(xíng)、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务(wù)违规被点名。具体来(lái)说(shuō)，交易(yì)商协会(huì)通过(guò)深入调查发现，大(dà)连银行等多家机构存(cún)在债(zhài)券(quàn)代持交易等违规行(xíng)为。其中，大连银行通过(guò)做市(shì)业(yè)务(wù)方式，每(měi)日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速(sù)度(dù)不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西(xī)银行和(hé)青(qīng)岛银(yín)行(xíng)，内控(kòng)执(zhí)行不(bù)严或流(liú)于形(xíng)式，未(wèi)有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现(xiàn)券买卖或做市(shì)等(děng)方式(shì)参与债券代持(chí)交易链条，交易笔数和(hé)金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协会在日(rì)常监测工作(zuò)中(zhōng)发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承(chéng)销的多期债务(wù)融资工具发行定(dìng)价严(yán)重偏(piān)离市场合理(lǐ)水平，干扰了(le)市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理相(xiāng)关(guān)规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披(pī)露，近期在查处四平市城市发展投资控股有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司案件(jiàn)时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银(yín)行因(yīn)违(wéi)规收(shōu)取发(fā)行人(rén)大额(é)财务资(zī)助，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理规则，被交易商(shāng)协会进行自律(lǜ)调查(chá)。一同被开展自律调查的还有光大证(zhèng)券、富国资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管(guǎn)处罚力(lì)度(dù)加(jiā)强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会(huì)共对68起涉嫌(xián)违(wéi)规案(àn)件立案(àn)调查(chá)，开展自律调(diào)查(chá)和自律问(wèn)询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进(jìn)机(jī)构、4家(jiā)主承销商、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类型机(jī)构和54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警告及(jí)以上占(zhàn)比超过五成(chéng)，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一(yī)定期限业务，12位责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债务融(róng)资(zī)工具(jù)，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债(zhài)务(wù)融资工具未(wèi)按照发行文(wén)件约定开(kāi)展余额(é)包销(xiāo)，个别(bié)债(zhài)务融资工具挤占了其他(tā)投(tóu)资人的正常投标，违背了(le)公平公正原则，并影(yǐng)响了(le)发行利率，对市(shì)场(chǎng)正常秩序造成了(le)一定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行间债(zhài)券(quàn)市场参与机构在从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立市(shì)场责任意(yì)识，严格遵守相关监(jiān)管规定和(hé)自律(lǜ)规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商(shāng)作为(wèi)银(yín)行间市场(chǎng)基石机构，承担着提高(gāo)市场流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提(tí)升做市交易(yì)能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳(wěn)健(jiàn)展业(yè)，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到(dào)，近期交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力(lì)度(dù)明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政策监管专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国(guó)际金融(róng)报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易商协会将继续6千克等于多少斤 6千克是多少磅贯(guàn)彻(chè)落实(shí)监管从严(yán)要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒向市(shì)场传(chuán)递(dì)“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体(tǐ)归位(wèi)尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作为(wèi)债券(quàn)市场的“看门人”，6千克等于多少斤 6千克是多少磅对(duì)于商业(yè)银行特别是国有大行来说，也需要(yào)肩负起相应的(de)公序责任，切实维护好行(xíng)业的良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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