为了让自(zì)己的(de)限售股解禁后能获得好的回报，上(shàng)市公司(sī)董事长雇人拉抬自(zì)家的股(gǔ)票价格(gé)，然(rán)后高位出(chū)货。

　　最近，中(zhōng)国证监会网(wǎng)站披露(lù)了一则行政处罚决定书(shū)，引发市场关注(zhù)。时为新美(měi)星董事长何德(dé)平(píng)和其配偶(ǒu)黄秀芳提供资(zī)金，委托蒋(jiǎng)维(wéi)对新美星进行“市值管理(lǐ)”，维(wéi)持、抬高(gāo)公司股价，以便后续自己减持获(huò)利。蒋维跟毛明土、李(lǐ)传武合谋(móu)，控(kòng)制35个证券账户(hù)，利(lì)用资金优势、持股优势，连续(xù)集(jí)中交易新美星，影响(xiǎng)公司股价，合(hé)计盈利4783.56万元。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对此操纵证(zhèng)券市(shì)场行(xíng)为，罚没合计(jì)9567.12万元；还对何德平信息披露违法(fǎ)违规(guī)，给予警告，并处以40万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　我们一起来看(kàn)看，究竟(jìng)是怎么(me)回(huí)事(shì)。

　　董(dǒng)事(shì)长雇人拉抬自家股票

　　多人(rén)合谋(móu)操纵股价

　　根据证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)披露的信息，新美星董事长、法(fǎ)定(dìng)代表人、实际(jì)控制人何德平和他的妻子黄秀芳当时向时任独墅湖文(wén)化传播(bō)有(yǒu)限公司董事长(zhǎng)蒋维(wéi)，提(tí)供(gōng)保(bǎo)证金约3200万元，这些(xiē)钱部分来自他们所掌控(kòng)的上海海得泽(zé)广(guǎng)投(tóu)资管理中心（普通合伙）（简称海得泽广）减持“新美星”所得。

　　他们提供资金的目的是，委托蒋维对“新(xīn)美星”进行“市值管理”，维持、抬高“新(xīn)美(měi)星”股价，以便何德(dé)平(píng)所(suǒ)持“新美星(xīng)”限售股于2019年4月26日解禁后能(néng)够获(huò)得好的回(huí)报。

　　蒋维在收到保证(zhèng)金后，即开始(shǐ)利用(yòng)控制的证券账户(hù)并联合其他市场资金在二级市场买(mǎi)入(rù)并交易“新美(měi)星”，且在后续操(cāo)作中向(xiàng)黄秀芳反馈其操作情(qíng)况。

　　据了解(jiě)，这场操纵股价，蒋维还(hái)找(zhǎo)了(le)两个(gè)帮手共同合谋。他经人介绍(shào)认识并联合毛明土、李(lǐ)传(chuán)武共同操纵“新美星”；毛明(míng)土、李传武(wǔ)控(kòng)制各自筹得的(de)证券账(zhàng)户、资金开始与蒋维(wéi)共(gòng)同交易“新美星”；在此期(qī)间，主要由(yóu)蒋维(wéi)与(yǔ)毛(máo)明土(tǔ)联系(xì)，传递、沟通各自操盘情况，以利于(yú)两方交易(yì)决策，更好(hǎo)地共同(tóng)抬高“新美星(xīng)”股价。

　　根据(jù)监管披露的(de)信(xìn)息，2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日(rì)，蒋维联(lián)合毛明土、李传武(wǔ)控制“俞某华”等35个证(zhèng)券账户（简(jiǎn)称(chēng)账户组(zǔ)），交易“新美星”。

　　2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，“新(xīn)美星”股价上涨33.11％，偏(piān)离(lí)同(tóng)期创(chuàng)业板综指(zhǐ)26.09个百(bǎi)分点，偏离(lí)同期(qī)行(xíng)业指数25.95个百分(fēn)点。账户组累计买入4583.44万股(gǔ)，买入成(chéng)交(jiāo)金(jīn)额(é)5.82亿元，对(duì)应卖出4669.04万股，卖出成交(jiāo)金额6.30亿元(yuán)。

　　经测(cè)算，在此期间，何德(dé)平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传(chuán)武合谋，利用(yòng)资金(jīn)优势、持(chí)股优势(shì)，连续(xù)集中(zhōng)交易“新美星(xīng)”，影响股票交易价格，盈(yíng)利(lì)4783.56万元。

　　操(cāo)纵(zòng)35个(gè)账(zhàng)户拉抬股价、集中出货

　　违法(fǎ)获利近(jìn)4800万元

　　我们具(jù)体来看看(kàn)，蒋维联合毛明(míng)土(tǔ)、李传武，控制(zhì)35个证券账户（简称账户组），是(shì)怎么拉高(gāo)“新美星(xīng)”股价，然后出货，违法获(huò)利的。

　　总体来看，2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，账户(hù)组(zǔ)连(lián)续集中(zhōng)交(jiāo)易“新美星”，申买(mǎi)量占市场申(shēn)买量比例超20％的交易日有(yǒu)19天，峰值达到42.61％；申卖量占市场申卖量比例超(chāo)20％的交易日有11天，峰值(zhí)达(dá)到37.66％。账户组持股总数(shù)占总(zǒng)股本比例自2019年(nián)3月5日(rì)开始超(chāo)过5％，持续至2019年4月(yuè)8日，2019年3月29日持流(liú)通股(gǔ)达(dá)到峰值，占流通股本的比(bǐ)例24.74％，持股占总股(gǔ)本(běn)的(de)比(bǐ)例8.13％。账户组具备资金优(yōu)势和持股优势。

　　具体来说，第一阶(jiē)段(duàn)，2018年(nián)9月26日开始(shǐ)，账户(hù)组持续大量(liàng)买入“新美星”，当日申买排(pái)名第(dì)一，竞价买入(rù)成交排(pái)名(míng)第一，至2019年2月(yuè)28日期末持股量为期初持(chí)股(gǔ)量38.71倍，持股(gǔ)量显著增加。在此期(qī)间，“新(xīn)美(měi)星”股(gǔ)价累计上(shàng)涨(zhǎng)12.57％，偏(piān)离(lí)同期创业板(bǎn)综指3.33个(gè)百分(fēn)点，偏离同期(qī)行(xíng)业指数（882003.WI，下同）5.53个(gè)百分(fēn)点。

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　　第(dì)二阶段，2019年(nián)3月(yuè)1日至2019年4月3日，账户组(zǔ)集中拉抬“新美星”，期末持股量较期初增加124.23％，持股量涨幅较(jiào)大。

　　其中，账户组有两段典型的(de)拉抬期间：2019年3月(yuè)1日(rì)至3月6日，以不低于(yú)卖一价(jià)或市价申买3,729,100股，占账户组(zǔ)同(tóng)期(qī)申买量(liàng)68.11％，对(duì)应(yīng)成交(jiāo)股数（不含对倒）3,555,817股(gǔ)，占同(tóng)期(qī)市场成交量(liàng)22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低(dī)于卖一价或市(shì)价申买(mǎi)2,950,300股，占(zhàn)账户组同(tóng)期申买量41.33％，对应成交股数（不含对倒）为2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期间，“新美星”股价累(lèi)计上涨36.46％，偏离同期创业板综指21.32个百分点，偏(piān)离(lí)同期(qī)行业指(zhǐ)数22.28个百(bǎi)分点(diǎn)。

　　第三阶段，2019年4月(yuè)4日(rì)至6月26日，账户组集中(zhōng)卖出“新美星”。在此期间，“新美星”股价下(xià)跌13.36％，偏离(lí)同期(qī)创业(yè)板综指1.55个(gè)百分点，偏离(lí)同期行业指(zhǐ)数1.03个百(bǎi)分点。

　　此外，操纵期(qī)间(jiān)，涉(shè)案账户组还多次实施(shī)盘中(zhōng)拉抬(tái)和对倒，并反向卖出(chū)获利(lì)的行为(wèi)。经测算，扣(kòu)除佣(yōng)金和相关税(shuì)费，账户组盈(yíng)利4783.56万(wàn)元。

　　辩(biàn)称是委托理财、而(ér)非操纵(zòng)股价

　　证(zhèng)监会不予(yǔ)采纳，罚没近亿(yì)元

　　关(guān)于(yú)操纵(zòng)股价，何德平、黄秀芳及其代理人提出(chū)多点(diǎn)申诉意(yì)见，请求不予处罚(fá)：

　　第(dì)一，没有操纵动机。

　　第二，在(zài)案(àn)证据不足以(yǐ)证明(míng)蒋维(wéi)受何德平或黄(huáng)秀(xiù)芳委(wěi)托，联合他人(rén)操纵(zòng)股价，一是(shì)“市值管理”不等同于“操纵证(zhèng)券市场”；二是黄秀芳与(yǔ)蒋维系委托理(lǐ)财(cái)关系，而(ér)非操纵股价；三是蒋维没有将其与(yǔ)毛(máo)明(míng)土、李(lǐ)传武等人讨论交易新(xīn)美星的情况告知黄秀(xiù)芳(fāng)或何德平，涉案股东名册(cè)并(bìng)非黄秀(xiù)芳向蒋维(wéi)提供，蒋维也没有向黄秀芳反(fǎn)馈过股东名册；四是蒋维没(méi)有与毛明(míng)土、李(lǐ)传武就各自账户(hù)交(jiāo)易新(xīn)美星的盈亏分配进行(xíng)约定(dìng)；五是蒋维(wéi)账户组(zǔ)利益与何德平、黄秀芳利益(yì)并不一致，何(hé)德平、黄秀芳不能控制蒋维账户组，蒋维获得黄秀(xiù)芳资金后部分用于偿还债务，部(bù)分(fēn)用于非法活动，属于欺诈或诈(zhà)骗。

　　第(dì)三，黄秀芳不应对(duì)毛明土账户组、李(lǐ)传武(wǔ)账户组交易行(xíng)为承担(dān)责任。

　　第四(sì)，部(bù)分账户不受蒋维、毛明土、李传武(wǔ)控制。

　　第五(wǔ)，不认可黄秀芳2020年(nián)11月25日询问笔录的合法性及真实性。

　　第六(liù)，何德平(píng)对黄秀芳向蒋维提(tí)供款(kuǎn)项不知情、未参(cān)与，且何德平与黄秀(xiù)芳系独立法律主体(tǐ)，即(jí)便夫妻或一(yī)致行动人(rén)中一方存在(zài)不当行(xíng)为，不应推定或认定另一方承担责(zé)任。

　　另外(wài)，蒋维(wéi)、毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)，及他们的代理人也就是否合谋、部分账户(hù)的(de)控制关系、委(wěi)托理财关(guān)系等提(tí)出了(le)申诉意见(jiàn)。

　　对此，证监会回应(yīng)，经(jīng)复核，对当事人及其代理人的主要陈述意见(jiàn)不予采纳。

　　证监(jiān)会表示(shì)，本案为多个(gè)主体参(cān)与、多个环节实施、环环相扣、锁(suǒ)链式的(de)上(shàng)下(xià)游(yóu)衔接、合作，共同完成的操纵行为。在案证据可以证明，何德平、黄秀芳向蒋维(wéi)提供资金作为保证金，委托其通过二级市(shì)场交易(yì)影响新(xīn)美星股价，蒋维会向黄(huáng)秀芳反馈交易情况；何德(dé)平知(zhī)悉并参(cān)与了本案行为(wèi)；上(shàng)述(shù)行为的实质是操(cāo)纵股价，并非合法理财(cái)。在案证据可(kě)以证明，蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李(lǐ)传武有(yǒu)共同(tóng)影(yǐng)响“新美星”股价(jià)的意图和目标，共同商议、谋划操盘(pán)、拉(lā)抬(tái)股价，并且(qiě)采取了联合影响(xiǎng)股(gǔ)价的行动，属于共同操纵(zòng)行为。

　　关(guān)于违法(fǎ)期间和责任(rèn)承(chéng)担，证监会表示，由于2018年(nián)9月26日至(zhì)2019年(nián)2月14日期(qī)间(jiān)蒋维控制的账户交易“新美(měi)星”客观上(shàng)为后(hòu)续的合谋(móu)操纵起(qǐ)到一(yī)定程度锁仓(cāng)的作用，并且(qiě)根据蒋(jiǎng)维笔录，毛明土知道蒋维和上市公司的合作，知道蒋维已经(jīng)有(yǒu)一(yī)定底仓，才愿意(yì)买入“新(xīn)美星”，因此(cǐ)毛明土和(hé)李传武的违法期间与(yǔ)蒋(jiǎng)维、黄秀芳、何德平(píng)一致。在此基(jī)础上，在认定及(jí)处罚时将合谋(móu)各方视(shì)为一个整(zhěng)体，不(bù)区别对待各方账(zhàng)户组。

　　证监会认为，何德平(píng)、黄秀(xiù)芳、蒋维(wéi)、毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)上述行为违反了2005年《证(zhèng)券(quàn)法》第七十(shí)七条(tiáo)第一项规(guī)定，构成(chéng)2005年(nián)《证券(quàn)法》第二百零三条所述的(de)操纵证(zhèng)券市(shì)场行为。

　　根据2005年《证券法》规定，证(zhèng)监会决定：就操纵证券市场行(xíng)为(wèi)，对(duì)何德平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明土、李传(chuán)武没收违(wéi)法所得4783.56万元，并处以4783.56万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，其中(zhōng)，对何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳罚款2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万(wàn)元，对毛(máo)明土(tǔ)、李传武分别(bié)罚款597.94万元(yuán)。

　　董事长信息(xī)披露违法

　　被予以警告并罚款

　　另(lìng)外，关于何德平信(xìn)息(xī)披露(lù)违(wéi)法的(de)相(xiāng)关情况，行(xíng)政处罚决定书披露(lù)，在(zài)新美星2016年4月上市前，海得泽(zé)广代何德平(píng)、黄秀芳(fāng)夫妇持有公(gōng)司(sī)80万(wàn)股(gǔ)股份，占新美星上市时总股(gǔ)本(běn)的(de)1％。上市后(hòu)，该部分(fēn)股票继续由海得泽广代持，海得(dé)泽广自2017年12月19日开始(shǐ)减持“新美星”股票，至(zhì)2018年12月27日减持(chí)完毕。

　　关(guān)于(yú)何德平信息(xī)披露违(wéi)法，何德(dé)平、黄(huáng)秀芳(fāng)及其代理人(rén)提出(chū)：第一，海(hǎi)得泽广与(yǔ)何德平(píng)、黄秀芳二人不存在(zài)代持(chí)，涉案股份系海得泽(zé)广(guǎng)为兰某代持，股份减持决策由海得泽广和兰某(mǒu)作出，海得泽广(guǎng)将减(jiǎn)持所得汇入黄秀芳指定账户的原因系兰某向黄秀芳归(guī)还借款本息。第二(èr)，涉案股份仅(jǐn)为1％，不具有重大性，不对投资者决策(cè)产(chǎn)生重(zhòng)大(dà)影(yǐng)响(xiǎng)，情节轻微。第三，即(jí)便认定代持成立(lì)，何(hé)德平对借款、还款(kuǎn)等事(shì)项，不参与、不知(zhī)情，没有主(zhǔ)观过(guò)错，不应受(shòu)到处罚。综上，请求不予处罚。

　　对此，证(zhèng)监会回应，根据黄秀芳(fāng)、兰某等询问(wèn)笔录、海(hǎi)得(dé)泽广交易流水、资金流水及相关银(yín)行账户流水，结(jié)合何(hé)德平、黄秀(xiù)芳的配(pèi)偶关系，代持(chí)资金和减持所得(dé)系家(jiā)庭共同财产，可以(yǐ会计和审计哪个发展前景比较好些，会计和审计哪个发展前景比较好一点)认定海得泽广代何德(dé)平、黄秀芳持有新美星股(gǔ)票。当事人(rén)所提(tí)相关理由不具有事实和法律依(yī)据，不(bù)予(yǔ)采纳。

　　证监会表示(shì)，何德(dé)平作为上市公司实际控制人，未如实告知上(shàng)市公司上述持股(gǔ)情况(kuàng)，导致新美(měi)星(xīng)在相关公告中均未披露相关情况，导致新(xīn)美星(xīng)违反2005年(nián)《证券法》第(dì)六十三条规定，何德平的行为构成2005年《证券法(fǎ)》第(dì)一百九十三条第三(sān)款规(guī)定的情形。

　　根据2005年《证券法》规(guī)定，证监(jiān)会决定：就信息披露违法行为(wèi)，对何德平给予警告，并处以(yǐ)40万元罚(fá)款(kuǎn)。

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