零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券硝酸锌化学式怎么写出来的，硝酸锌化学式子(quàn)公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按(àn)要(yào)求对本(běn)次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募(mù)投硝酸锌化学式怎么写出来的，硝酸锌化学式子项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持(chí)合(hé)理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经(jīng)离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间(jiān)按市(shì)场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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