金融界(jiè)5月5日(rì)消息 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务监察(chá)委员会、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将正式(shì)启动香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场互(hù)联互通(tōng)合作(zuò)。北向互(hù)换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投(tóu)资者通(tōng)过北(běi)向互换通开展利率互换交易在轧差(chà)后(hòu)的名义本金(jīn)净额每(měi)日不超过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续可根据市(shì)场情况适时(shí)调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银(yín)行、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动(dòng)香港与内地(dì)利(lì)率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合(hé)作

　　为促进内地与香港金融衍生(shēng)品(pǐn)市场的(de)协同发展(zhǎn)，构建高水平金(jīn)融开(kāi)放(fàng)格局，2022年7月4日(rì)，中国人民(mín)银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察委员会（以下简称香港(gǎng)证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下简(jiǎn)称(chēng)香港金管(guǎn)局）发布联合公告(gào)，同意中(zhōng)国外(wài)汇交(jiāo)易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银行间市场清算(suàn)所股份有限公司（以下简称上海清算(suàn)所）和香港场外(wài)结算有限公司（以下简称场外结算公司）开展香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互联(lián)互(hù)通合作(zuò)（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)“互换通”），初期先(xiān)行(xíng)开通“北向互换通”，香(xiāng)港(gǎng)及其他国家和地区的境外投资者可(kě)通过(guò)两地基础设施(shī)互联互通参(cān)与内(nèi)地(dì)银行间(jiān)金融衍生品市场。自(zì)联合(hé)公告发布以来(lái)，“互换通”的各项准备工(gōng)作(zuò)进展顺(shùn)利，“北向互换通”下的(de)交(jiāo)易将(jiāng)于(yú)2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北向互换通”的顺(shùn)利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为(wèi)利率互换产品(pǐn)，报价、交易及结算币(bì)种为人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内投资(zī)者(zhě)（即互换通报价商）需与外汇交易中心(xīn)签署报(bào)价商协议，并为(wèi)上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)利率互换集中清(qīng)算(suàn)业务的清算会员或该(gāi)类会(huì)员的(de)清算客户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北(běi)向互换通”的境外投资者(zhě)为符(fú)合人民银行要求并完成(chéng)内地银(yín)行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场准入备案(àn)的境外(wài)机(jī)构投资(zī)者，并经外汇交易中心开通“北向(xiàng)互换通”交易权(quán)限。拟申请开通“北向互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)的境外投资者需(xū)同时申(shēn)请成为场外结算公司的清(qīng)算会员或该类顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗会(huì)员的(de)清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算(suàn)：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中心与人民银行认可的境外(wài)电子交易(yì)平(píng)台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和场外结算公司建立(lì)中(zhōng)央对(duì)手(shǒu)方(fāng)清算机构互联互通，共同向(xiàng)境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初(chū)期，全部境外投资者通过“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不(bù)超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算(suà顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗n)额度：上海清算所与场外结算公司针对双方清(qīng)算所(suǒ)之(zhī)间的(de)风(fēng)险敞口建立“互换(huàn)通”资(zī)源池。初期，上海清算所与场外结(jié)算公司之间净头寸(cùn)对应的(de)“互换通”资源池(chí)风(fēng)险敞(chǎng)口设定上限不超过人民币40亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会和香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则和具体安排达(dá)成(chéng)共识，并签署了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍(yǎn)生品市场(chǎng)相(xiāng)关事宜的谅解(jiě)备忘录(lù)》。备忘录健全了两地监管(guǎn)机构(gòu)在债券及衍生品市场方面的监管合作安(ān)排(pái)和(hé)联络协商机制(zhì)，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳(wěn)定(dìng)和公平(píng)交(jiāo)易(yì)秩序(xù)。

　　三、外(wài)汇交易(yì)中心、上(shàng)海清算所和场外结算公司(sī)应当依法履行“互换通”下的(de)各(gè)项(xiàng)职责，组织市场各(gè)方有序开展“北向互换通”业(yè)务。清算会(huì)员应当遵(zūn)守相关监管规定及(jí)业(yè)务规则，加(jiā)强内部(bù)控(kòng)制(zhì)，防范和控制风险，做好投(tóu)资(zī)者(zhě)教(jiào)育和(hé)服务，切实维护投(tóu)资者合法权益。投资者应当(dāng)充分了解两(liǎng)地市(shì)场法律(lǜ)法规、业务规则和实践操(cāo)作(zuò)的差异，评估(gū)和(hé)控制风险，理性开展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市场各方应进一步做好准备工(gōng)作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向互(hù)换通”的投资(zī)者(zhě)可联系(xì)外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心、上海清(qīng)算(suàn)所、场外结算公(gōng)司为参(cān)与(yǔ)做(zuò)准备。

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