直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出(chū)具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《公立小学一年级收费标准明细表，公立小学一年级收费标准表证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响(xiǎng)其独(dú)立(lì)性的(de)职(zhí)务(wù)或者从事(shì)与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来(lái)，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音(yīn)直播(bō)形(xíng)式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的(de)分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对证券(quàn公立小学一年级收费标准明细表，公立小学一年级收费标准表)公司从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容(róng)进行(xíng)把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时启动(dòng)内部(bù)问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出(chū)，对(duì)于需要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证券经(jīng)营机构(gòu)和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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