科创板首(shǒu)批(pī)退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发(fā)布公(gōng)告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收(s饱和什么意思网络用语，国内市场饱和什么意思hōu)入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)继续通过前述(shù)财务(wù)造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)饱和什么意思网络用语，国内市场饱和什么意思的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发(fā)行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及(j饱和什么意思网络用语，国内市场饱和什么意思í)其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市(shì)委员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出(chū)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次(cì)公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼权(quán)利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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